华创证券翻车后续2个电话会临时取消专家建议券商合规需勤勉尽职

区块链阅读 156 2023-11-17 11:01:38

华创证券“翻车”后续：2个电话会临时取消专家建议券商合规需勤勉尽职

2月19日晚，一份关于华创证券电话会“翻车”的录音在网络广为传播。录音显示，华创证券举办了针对杭州遥望网络股份有限公司的投资人交流电话会，对外宣称邀请了遥望网络高管作为专家，向买方投资人分享关于遥望网络的相关数据。没想到在电话会上遭到了遥望网络董秘马超的现场打假，证实该专家并非遥望网络高管。

遥望网络董秘马超更是直接表示，华创证券并非首次虚构来自遥望网络的专家，之前华创证券也做过类似事件。

对于马超的指控，在录音中，华创证券的主持人也表示确实之前发生过类似事件。

“行了，你等律师函吧。”最后，马超用一个强硬的表态结束了这次“冲突”。

遥望网络是A股市场上MCN板块和网红经济板块的热点公司，公司拥有数十位网红，签约了包括王祖蓝在内的众多艺人。近日，星期六股份有限公司因并购遥望网络，成为了网红经济板块的焦点，股价从2019年12月13日的7.92元/股，涨到了2020年2月19日的27.98元/股，累计涨幅达253.28%。因而星期六和遥望网络都备受市场关注。

对于华创证券“翻车”事件，星期六证券部相关负责人对财经网表示：“公司目前正在核实情况，暂时不发表意见。”针对录音中遥望网络董秘马超提及的要对华创证券发律师函一事，该证券部相关负责人也表示不发表意见。

2月20日上午，华创证券研究所所长董广阳在回复《每日经济新闻》的置评请求时表示，“这个研究员请的专家确实是一线业务的专家，并不是所说的假专家，不然不可能了解这么多，只是研究员当时为了保护专家个人身份而为。”针对华创证券会如何处理这一事件的问题，董广阳补充称公司还在商量，并表示华创证券后续会发布正式声明。但随后，董广阳又表示：“希望媒体客观公正报道此事件，刚才所说内容不算数。目前华创证券对此事还在进一步核实当中。”

券商如何才能规避此次华创证券暴露出来的风险？针对这一问题，复星恒利证券副总裁尚亚南对财经网表示：“券商要避免出现这种问题，需要做好内控，合规部门需要审查研究部的资料。这种公开的电话会议。一般都是研究部，先报给内部合规。资料审核都没问题后，才会对外宣传发布。持牌人员的守则包括勤勉尽职原则，只有券商合规部门紧守该原则，才能规避风险。”

值得注意的是，华创证券此次电话会“翻车”后，华创证券的2个电话会被取消。2月20日，3C会议上午通知，华创证券原定于15:30召开的美的集团复工和后续政策分析展望会议、20:00召开的超高清行业交流会议因故取消。