亲属投资报备恐难遏止老鼠仓
亲属投资报备恐难遏止“老鼠仓”
亲属投资报备恐难遏止“老鼠仓” 更新时间:2010-3-27 0:05:24 证监会近日下发《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》的征求意见稿后,一石激起千层浪,关于《意见》的具体实施和监管等成为基金业内的热门话题。 基金业一直以来都是严格监管。和券商、银行理财产品不同,基金业是为大众理财,所面对的都是投资散户,严格监管既是必须,也是必要。不过,笔者怀疑的是,《意见》是否能真正实施,实施的效果又将如何? 让大家关注的是,《意见》中规定:基金公司所有从业人员的父母、配偶、子女等直系亲属股票账户都需要报备。相比此前的相关法规中,仅对基金公司中负责投资、研究、交易的人员的亲属投资股票进行限定,《意见》将“报备”范围扩大到基金公司所有员工的亲属。 同样引起疑问的是,《意见》中规定:基金管理公司应当要求从业人员亲属只能在公司指定的证券公司、期货公司开立股票及其衍生品交易账户,并向公司申报账户交易信息。指定相应券商进行开户,这意味着基金从业人员亲属账户的所有操作都将曝光,从之前只申报账户和交易量等监管,到今后所有的交易情况都将在显微镜下放大,监管层也随时能“调查取样”。不过,这种监控是否就能真正杜绝“老鼠仓”呢? “如果真正想做‘老鼠仓’,不利用直系亲属的账户,还可以通过其他渠道,如利用朋友的账户,那是否朋友账户也该上报呢?”一名基金公司人士向记者发出疑问。 此外,《意见》还对申报的程序和频率等进行严格规定:基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审查后方可在批准日当天进行买卖;此外,对股票及衍生品交易情况要进行持续申报,并详细规定持续申报的内容、程序和频率,如持续申报至少每季度一次。笔者怀疑,规定如此之细,在操作上能否严格执行?批准当日进行买卖,批复意见何时能下达?如果亲属们错过了交易时间和时点,其中损失由谁来赔偿?每季度一次的申报之后,监管层得到的数据和信息再和各基金公司所购买的股票进行比对,对于监管层工作量是不是大了点?工作效率该如何保证呢? 《意见》的出台让基金业内议论纷纷。严管成为基金业的代名词,对于基金业而言,这并非坏事。但监管范围过广,程序过严,措施能否真正实施,实施的效率又会如何?这些问题目前还不得而知,不过,可以预见,一旦《意见》实施,公募基金的“出走潮”可能将再次达到高峰,而这对公募基金并非好事。
http://www.jingxigui.com/n/80415.html
http://www.jingxigui.com/n/80063.html
http://www.gdmzwhlytsq.com/hyxw/s382023.html
相关内容
相关资讯
-
t3选择数据库t3数据库恢复
各位老铁们好,相信很多人对t3选择数据库都不是特别的了解,因此呢,今天就来为大家分享下关于t3选择数据库以及t3数据库恢复的问题知识,还望可以帮助大家,解决大家的一些困惑,下面一起来看看吧!
-
光大证券公司,光大证券总部地址
各位老铁们好,相信很多人对光大证券公司都不是特别的了解,因此呢,今天就来为大家分享下关于光大证券公司以及光大证券总部地址的问题知识,还望可以帮助大家,解决大家
-
信托业的销售渠道信托业的销售渠道包括
各位老铁们好,相信很多人对信托业的销售渠道都不是特别的了解,因此呢,今天就来为大家分享下关于信托业的销售渠道以及信托业的销售渠道包括的问题知识,还望可以帮助大家,解决大家的一些困惑,下面一起来看看吧!
-
南京医南京医药股票南京医南京医药股票吧
各位老铁们,大家好,今天由我来为大家分享南京医南京医药股票,以及南京医南京医药股票吧的相关问题知识,希望对大家有所帮助。如果可以帮助到大家,还望关注收藏下本站,您的支持是我们最大的动力,谢谢大家了哈,下面我们
-
t3财务软件怎吗拷贝t3财务软件如何备份
各位老铁们,大家好,今天由我来为大家分享t3财务软件怎吗拷贝,以及t3财务软件如何备份的相关问题知识,希望对大家有所帮助。如果可以帮助到大家,还望关注收藏下本站,您的支持是我们最大的动力,谢谢大家了哈,下面我
-
中金公司3月起消费有望逐步恢复看好刚需属性强的超市龙头
中金公司:3月起消费有望逐步恢复看好刚需属性强的超市龙头中金公司指出,2月中下旬以来,随着国内疫情逐步得到控制,以及企业复工复产的快速推进,预计3月份主要消费数据有望逐步好转,尤