云南前首富霉运缠身因违规举牌再被罚2200万两年8次被执行超25亿

云南前首富“霉运缠身”？因违规举牌再被罚2200万两年8次被执行超25亿

近日，山西证监局在官网披露了对云南前首富赵兴龙的行政处罚决定书。因超比例持有上市公司太原狮头水泥股份有限公司，且未依法履行书面报告、通知及公告义务，以及在限制转让期限内买卖股票等行为，赵兴龙被给予警告处罚，并处以罚款合计2200万元。

根据澎湃新闻报道，东方金钰原实际控制人、前云南首富、有“赌石大王”之称的赵兴龙，与《处罚决定书》披露的出生年月及住址完全吻合，因此可以判定为同一人。

时间财经梳理中国执行信息公开网发现，2018年以来，赵兴龙至少8次被云南、广东、北京、湖南等地法院列为失信被执行人，未执行标的总额超过25亿元。

违规举牌

根据《处罚决定书》，赵兴龙计划通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排开立“郭某”、“王某”、“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户，故赵兴龙实际控制“郭某”、“王某”、“付某均”账户。

来自：山西证监局官网

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，并且在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%，持有“狮头股份”约1150万股。在截至证监会启动相关调查时，赵兴龙并未按照相关规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告，也就是俗称的“举牌”。

之后，账户组继续买入“狮头股份”约760万股，买入金额1.33亿元，持股比例由4.99%增至8.3%。由于收购未能成功，赵兴龙将手中的“狮头股份”陆续清仓。根据《处罚决定书》，2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”约980万股，卖出金额1.75亿元，剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

基于上述事实，山西证监局作出如下判决：对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。

狮头股份

根据公开资料，狮头股份成立于1998年2月，最初是由狮头集团联合山西省经贸资产经营有限公司、中国新型建筑材料公司等四家国有股东联合发起成立，并于2001年8月登陆A股。

2016年以后，狮头股份经历多次资产重组，控制权也数次易手。2015年11月，苏州海融天投资有限公司与山西潞安矿业有限责任公司协商借壳上市，双方同意共同参与重组狮头股份。

2016年4月，狮头集团将自己持有的22.94%狮头股份流通股，分别转让给海融天和潞安工程。海融天5.05亿元受让狮头集团持有的狮头股份2691.27万股股份，成为上市公司大股东，并将上市公司主营水泥业务作价4.7亿元卖回给狮头集团。

但之后海融天和潞安集团借壳计划受阻，2017年7月，海融天实控人陈海昌就公告以5.05亿原价将海融天100%股权卖给了重庆协信远创实业有限公司。协信远创此后持续买入狮头股份的股票，截至2018年11月，协信远创和其一致行动人控股比例达到27.82%

协信远创曾计划将旗下重庆天骄爱生活服务股份有限公司的资产注入上市公司。狮头股份从2017年12月底开始停牌，重庆天骄也于2018年3月9日从新三板摘牌。但因陈海昌导致的海融天公司股份被司法冻结事件，狮头股份宣布本轮重组失败，并于2018年4月2日开市起复牌。

如上图所示，时间财经梳理发现，赵兴龙违规操作的时间点，与协信远创的借壳计划高度重合。

除了信披违规之外，赵兴龙是否涉及内幕交易尚未可知。而根据《处罚决定书》，赵兴龙未能在这场交易中“占到便宜”。代理人称赵兴龙此次股票交易的目的是要获取狮头股份的实际控制权，但因后期未成功，无奈之下才对相关账户8.3%的股份进行交易并平仓，而且造成了巨额损失。

狮头股份回复时间财经称，公司对赵兴龙违规举牌一事并不知情，山西证监局没有联系公司，他们也是在看到公告后才了解相关事情。

“赌石大王”

据和讯网报道，上世纪50年代，赵兴龙出生在江苏省徐州市的一个小村，自小家庭穷苦，18岁那年，赵兴龙参军入伍，在部队期间，他当过汽车兵、干过后勤，后来又搞了情报工作，期间，赵兴龙机缘巧合接触到了翡翠原石贸易，并走上了赌石之路。

据说，赵兴龙赌石成功率接近80%，在10多年的时间里，其走遍了缅甸的翡翠矿区和交易卖场。从翡翠原石估价和买卖交易起家，10多年积累下来，圈内人送外号“赌石大王”。

1993年，赵兴龙成立东方金钰，专门从事珠宝设计、采购和销售，2004年公司借壳“湖北多佳”上市成功，更名为“东方金钰”。赵兴龙第一次被外界熟知是在2007年，在当年10月公布的《胡润百富榜》中，赵兴龙家族以27亿元的身价登顶云南首富。

东方金钰上市后，赵兴龙在资本市场上一路狂奔，直到2015年底私募大佬徐翔案爆发，赵兴龙和东方金钰也被牵扯其中。发审委在2018年1月回复东方金钰不批准后者定增申请时指出，赵兴龙因涉及徐翔案被刑事判决。

来自：东方金钰公告

赵兴龙家族起起伏伏，传位其子赵宁之后，直到2017年赵宁家族依然以70亿元的身价位列云南首富，但之后的2018年、2019年，赵宁家族却从富豪榜上神秘“消失”，赵宁本人也于2019年8月因“身体原因”辞去东方金钰董事长一职。

值得一提的是，赵兴龙的代理人在听证会上申辩时提出，赵兴龙目前财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单，2200万元处罚金额过大无法履行，但证监局以“是否有执行能力”不影响本案判定为由不予采纳。

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