从五方面着手安徽证监局研究部署下一阶段上市公司监管工作

从五方面着手安徽证监局研究部署下一阶段上市公司监管工作

8月6日，安徽上市公司协会第五届三次会员大会在合肥召开。会上，安徽证监局党委书记、局长叶锦伟同志作了题为《明底线促发展聚合力，实现上市公司高质量发展，更好服务疫情防控和经济社会发展全局》的讲话。全面客观总结了2019年监管工作，深入分析了资本市场当前面临的发展形势，研究部署了下一阶段的重点工作。

叶锦伟指出，2019年辖区资本市场努力防范和化解市场风险，长期健康发展的生态正在逐步形成：一是主动服务疫情防控和经济社会发展大局。去年以来辖区新增上市公司13家，截至目前，辖区共有上市公司116家，另有6家过会待发，上市公司数量居中部第一，全国第九。辖区科创板建设取得新突破，共有5家科创板公司成功发行上市，居全国第七位。2019年以来，全省直接融资3592.90亿元，其中首发融资69.13亿元、增发融资310.38亿元，公司债券及资产支持证券融资745.73亿元，交易所市场发行的地方政府债券2467.66亿元；二是支持助力五大发展美好安徽战略发展。去年以来，辖区上市公司并购重组完成8家次，交易金额230.35亿元，部分上市公司围绕主业谋发展，利用资本市场持续发展壮大，上市公司质量规模持续提升；三是稳步推进疫情防控与复工复产。严格贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作要求，在毫不放松抓好疫情防控的基础上，统筹推动辖区资本市场助力支持辖区市场主体疫情防控、复工复产和市场改革发展；四是深入推进新证券法学习。及时总结提炼新证券法中涉及董监高人员“十项禁令”等规范要求，明确相关法律条文和法律责任，提出相应规范履职建议和监管要求，并向各上市公司控股股东、实际控制人及其董监高人员发出《关于学习贯彻好新证券法的一封公开信》；五是防范金融风险攻坚战取得积极进展。始终坚持管少才能管好，对问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，一司一策，制定辖区高风险公司风险化解的时间表与路线图；六是严厉打击市场违法违规行为。突出对关键少数的责任追究，形成有力的市场震慑，资本市场法制诚信环境进一步净化；七是利用科技手段提高监管精准度。全面加强科技监管建设与应用，借助舆情监测、大数据分析、画像系统、云会议等方式，不断推动监管的信息化、科技化和规范化；八是进一步完善资本市场共建共享共治机制。大力推进“三点一线”监管协调机制，用好用足金融委办公室协调机制，将提升上市公司质量工作纳入协调机制重要议事日程。

叶锦伟从深刻理解把握资本市场枢纽作用角度，结合当前国际国内经济社会发展形势，就如何贯彻落实资本市场发展尤其是提高上市公司质量新定位、新要求的目标，进行了深刻理解和阐述。并结合辖区实际，按照“四个必须、一个合力”的监管新理念，部署了下一阶段辖区上市公司监管工作：一是强化风险管控意识，坚决打赢防范化解金融风险攻坚战、持久战。要进一步强化使命担当意识，把风险防控放在重要位置，切实承担风险防范的主体责任，要完善风险管理体系，加强风险前瞻性管理，落实维稳责任；二是强化规范运作意识，全面落实“六稳”“六保”任务。要加强公司治理建设，提升规范运作水平，确保制度落地生根，不断完善法人治理结构，扎实推进内控规范建设，高度重视股票质押风险，不断完善疫情背景下提高上市公司质量的有效路径；三是强化规则底线意识，切实提高信息披露质量。应当以投资者需求为导向，着力提高信息披露质量，严格履行法定披露义务，自愿性信息披露应遵循合规性、一致性原则，督促大股东及相关方配合履行信息披露义务，加强内幕信息管理，给投资者一个真实的上市公司；四是强化公众公司意识，进一步完善投资者保护机制。要适应公众公司这一身份转变，实现企业上市和思想上市同步，加强投资者保护，尊重投资者，回报投资者，服务投资者；五是强化抢抓机遇意识，深入推动资本市场全面深化改革落实实施。要深入分析，准确识变、科学应变、主动求变，努力在危机中育新机，于变局中开新局，积极适应经济结构调整和产业发展的趋势，充分发挥资本市场平台优势，确保资本运作合法合规。

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