中金所提醒期货公司开户数少也不能降低要求
中金所提醒期货公司 开户数少也不能降低要求
中金所提醒期货公司 开户数少也不能降低要求 更新时间:2010-3-3 0:17:28 中金所提醒期货公司 开户数少也不能降低要求
股指期货开户工作启动已过一周,日前,中金所有关负责人就相关问题回答了记者的提问。中金所有关负责人表示,股指期货首周开户平稳有序,开户数平稳增加,下一阶段将继续监督,严格执行股指期货投资者适当性制度,要求各会员公司不能因为初期开户人数不多而降低要求。
该负责人介绍,各地证监局第一时间赶赴开户现场,对期货公司提出严格的监管要求,并进行现场检查。就现场检查发现的问题,检查组对会员公司进行了辅导,提出了整改建议,要求尽快完成整改。
总体来看,期货公司能认真执行股指期货投资者适当性制度。执行情况比较好的公司,一是成立专门开户小组,认真梳理开户流程,划定专门区域,设专门柜台,做好开户准备。按照步骤一步一步验证各项指标,实现平稳有序开户。二是加强内部培训。通过视频会议等方式进行全员开户培训,认真组织好基础知识考试工作。三是做好答疑工作。设立热线电话,配备专人从事答疑工作,详细回答投资者的各类咨询问题。四是加强投资者培训和风险教育工作。对内部客户进行筛选,分类进行辅导和培训工作。但也有个别公司内部培训不足,存在开户人员业务不熟练的情况,中金所已进行督导并提出严格要求。
对下一阶段期指的开户工作,中金所表示,将继续监督、指导期货公司及下属营业部配足人手、完善流程,严格执行股指期货投资者适当性制度,在证监会统一部署下,与各地证监局密切合作,认真做好开户督导检查工作,确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。上述负责人特别强调,各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心,放松管理,更不能降低要求,删减流程。
此外,中金所还对仿真交易大赛提出了规范性的要求。 “鉴于一些客户为追求高额奖金参与比赛,设置排行榜和收益率容易误导投资者,以为股指期货能够带来暴利机会,而忽略了股指期货只是风险管理工具。因此,我们要求会员公司不得以设置物质奖励的方式开展仿真交易大赛。 ”
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