中证协出台证券公司保荐业务法则保荐代表人名单分类机制成立

中证协出台《证券公司保荐业务法则》 保荐代表人名单分类机制成立

有五方面的调整和完善

一是完善保荐代表人专业能力水平评价测试宽免条件，专业能力水平评价测试宽免条件主要思量保荐项目履历环境。

协会对市场主体反馈意见逐条梳理评估、当真阐发研究，将合理可行的意见建议充实吸收采取到法则中，主要从以下五个方面举行调整和完善：

一是调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理；增强保荐代表人执业行为自律管理，成立保荐代表人执业行为连续动态跟踪公示机制。

三是优化保荐业务收费原则，规范市场秩序，助力扶植行业良性竞争生态。

12月4日晚间，中证协对外公布了《证券公司保荐业务法则》。相比之前的征求意见版本，又有哪些不同？和每一位保荐人息息相关的分类名单机制是怎样的？保荐人的登记管理又有何变化？

“目前投行部分都处在连续扩张期，这两年投行项目储备丰硕，保代人数也在不竭增长。行业扩张之时间，相应的法令法规的完善都是促进整个行业健康和连续成长的根本。”某券商投行人士对《每日经济新闻》记者暗示。而相关数据显示，证券从业人员中，保荐代表人数在2020年以来也连续增长，近两个月增长的速度更快。

另据了解，2020年6月19日至24日，协会就《法则》向证券公司、羁系部分征求意见，共收到近60余份反馈意见。

四是完善保荐机构内部问责机制，要求保荐机构明确保荐业务人员履职规范和问责办法。

五是细化保荐机构尽职调查责任尺度，压实中介机构责任。

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