中证协发布场外期权管理办法场外期权挂钩个股标的范围扩大
中证协发布场外期权管理办法场外期权挂钩个股标的范围扩大
近日,中国证券业协会研究制定了《证券公司场外期权业务管理办法》,管理办法已发布并实施。据了解,管理办法灵活设置了资质要求,满足条件的分类评级为BBB级的券商可开展相关期权业务。场外期权挂钩个股标的范围也适度扩大至融资融券标的范围。
此外,管理办法还优化了投资者适当性管理,将商品类场外期权交易对手方调整至《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业机构投资者,支持证券公司直接服务实体经济。
下一步,中证协将落实管理办法,建立健全场外期权制度规范体系,加强业务培训和执业检查,提高业务报告系统电子化程度,强化实时、精准监测监控风险,持续引导证券公司规范开展场外期权业务。
据了解,本次发布的管理办法,提升了自律规则层级,优化完善了部分业务标准和业务流程。
首先是灵活设置资质要求。即在风险可控的前提下,适当差异化匹配分类评级情况,支持信息系统和风险管理能力通过评估的有能力、有实力、有专业优势的BBB级证券公司开展相关期权业务。
其次是适度扩大标的范围。挂钩个股标的范围适度扩大至融资融券标的范围,建立个股集中度指标公布机制,有助于证券公司拓宽业务范围、提高风险对冲能力。
再者是稳定业务预期。对因动态调整不再属于交易商的证券公司设置一年过渡期,确保业务平稳有序衔接。
最后是强化监测监控。提高数据报送的标准化管理,新增负面客户管理平台,建立数据共享机制,提升证券公司场外期权业务的透明度,进一步落实“看得清、管得住”的监管要求,有效防范业务风险。
此外,为做好对有关证券公司信息系统和风险管理能力的评估,中证协制定了相应的工作规程,通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公开评估过程等措施保障评估工作规范透明。
据悉,证券公司场外期权业务自2012年开展试点以来,在服务投资者管理风险、促进证券公司创新发展和推动多层次资本市场发展上发挥了重要作用。为进一步完善场外期权业务的制度供给,促进证券公司场外期权业务的健康规范发展,中证协在合并《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》的基础上,广泛听取行业诉求,研究制定了管理办法。
相关内容
相关资讯
-
信托业未来的前景如何信托业未来的前景如何呢
本篇文章给大家谈谈信托业未来的前景如何,以及信托业未来的前景如何呢对应的知识点,文章可能有点长,但是希望大家可以阅读完,增长自己的知识,最重要的是希望对各位有所帮助,可以解决了您的问题,不要忘了收藏本站喔。
-
中融信托鑫24月中融信托2021
本篇文章给大家谈谈中融信托 鑫24月,以及中融信托2021对应的知识点,文章可能有点长,但是希望大家可以阅读完,增长自己的知识,最重要的是希望对各位有所帮助,可以解决了您的问题,不要忘了收藏本站喔。
-
住友商事香港有限公司住友商事中国有限公司
老铁们,大家好,相信还有很多朋友对于住友商事香港有限公司和住友商事中国有限公司的相关问题不太懂,没关系,今天就由我来为大家分享分享住友商事香港有限公司以及住友商事中国有限公司的问题,文章篇幅可能偏长,希望可以
-
低风险理财投资好不好低风险理财投资好不好做
大家好,今天来为大家解答低风险理财投资好不好这个问题的一些问题点,包括低风险理财投资好不好做也一样很多人还不知道,因此呢,今天就来为大家分析分析,现在让我们一起来看看吧!如果解决了您的问题,还望您关注下本站哦
-
招商银行投资金条招商银行投资金条价格
大家好,今天来为大家解答招商银行投资金条这个问题的一些问题点,包括招商银行投资金条价格也一样很多人还不知道,因此呢,今天就来为大家分析分析,现在让我们一起来看看吧!如果解决了您的问题,还望您关注下本站哦,谢谢
实时快讯
-
1天前组合信托集合信托产品
-
1天前线下理财投资公司排名在线理财投资公司排名
-
1天前线上家庭个人投资线上家庭个人投资方案
-
1天前纽元兑港元汇率走势纽元兑港元汇率走势图
-
1天前纽交所上虚拟货币交易(比特币可以做空吗?)