中证协发布实施细则要求证券经营机构加强廉洁文化建设

理财技巧阅读 189 2024-08-12 15:20:49

昨日，中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。实施细则主要明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的各方责任，要求证券经营机构加强廉洁文化建设，同时梳理了证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点。此外，实施细则还明确了处罚机制。实施细则自发布之日起实施。

实施细则共五章、三十二条，主要内容包括四个方面。

一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任，督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度，督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任。

二是要求证券经营机构加强廉洁文化建设，完善相关制度体系，加强廉洁从业培训和宣导，突出事前防范，引导廉洁风气。

三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定。

四是明确处罚机制，区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任，并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形，增强了实施细则的可操作性和威慑力。

据了解，实施细则的发布和实施，是贯彻落实《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的重要举措，也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。证券经营机构作为廉洁从业风险防控的第一责任人，应当把落实廉洁从业规定和实施细则各项要求，作为提升公司软实力和竞争力的具体行动，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。

据悉，中证协在证监会廉洁从业规定要求的基础上，广泛征求行业意见，并根据行业细化操作性的需要，形成了更具针对性的实施细则。