因员工代客理财长江证券北京万柳东路证券营业部再收处罚
因员工“代客理财”长江证券北京万柳东路证券营业部再收处罚
10月21日,资本邦获悉,昨日晚间北京证监局通告,因未严格规范员工执业行为致使员工长期代客理财下单操作,长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令改正措施。
北京证监局称,该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为,对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效,存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第项的规定。
北京证监局要求,该营业部应采取切实有效的整改措施,加强员工执业行为管理,完善经营管理和内部合规管控机制,切实做到合规经营、勤勉尽责。营业部应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
值得注意的是,这是今年以来长江证券收到的第3张罚单。
据悉,此前两次处罚的对象为长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。
相关内容
相关资讯
-
t3软件怎么查看本年利润t3软件怎么查看本年利润表
大家好,今天小编来为大家解答t3软件怎么查看本年利润这个问题,t3软件怎么查看本年利润表很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!本文目录t3主营业务
-
英国女王行宫现可疑装置一名男子被捕
英国女王行宫现可疑装置,一名男子被捕英国女王行宫现可疑装置,一名男子被捕英国女王行宫现可疑装置,一名男子被捕2021年3月26日 星期五 13:41据俄罗斯卫星通讯社sputni
-
中间级信托中央a级信托
大家好,今天小编来为大家解答中间级 信托这个问题,中央a级信托很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!本文目录信托和纯债哪个好?中国工商银行的中间业
-
中融国际国际信托有限公司中融国际国际信托有限公司官网
其实中融国际国际信托有限公司的问题并不复杂,但是又很多的朋友都不太了解中融国际国际信托有限公司官网,因此呢,今天小编就来为大家分享中融国际国际信托有限公司的一些知识,希望可以帮助到大家,下面我们一起来看看这个
-
信托的定义及其功能信托的定义及其功能包括
这篇文章给大家聊聊关于信托的定义及其功能,以及信托的定义及其功能包括对应的知识点,希望对各位有所帮助,不要忘了收藏本站哦。本文目录什么是信托?什么是
-
互动掘金奥海科技技术储备上120W及66W快充产品均涉及
【互动掘金】奥海科技:技术储备上120W及66W快充产品均涉及奥海科技:技术储备上120W及66W快充产品均涉及奥海科技10月23日在互动平台表示,
-
冠豪高新错误数据放大新建产能资金链现巨额缺口难获股权融资
冠豪高新错误数据放大新建产能资金链现巨额缺口难获股权融资冠豪高新错误数据放大新建产能资金链现巨额缺口难获股权融资 更新时间:2010-10-
实时快讯
-
57分钟前组合投资的信托产品组合投资的信托产品包括
-
1小时前纳斯达克用区块链发股票纳斯达克区块链发行股票
-
1小时前纳斯达克100看汇率纳斯达克100看汇率吗
-
4小时前德方纳米股票发行价德方纳米股票发行价格
-
4小时前德意志银行石油德意志银行sjt