上海久富财富被吊销公募基金销售牌照近年屡遭处罚-上海久富基金

【大河财立方消息】

12月1日，上海证监局发布公告，决定注销上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”）公募证券投资基金销售业务许可证。

此前，7月13日，因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》，上海证监局拟对上海久富财富基金销售有限公司作出行政处罚决定。

公示信息显示，上海证监局决定对久富财富处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。因其他方式无法送达，上海证监局现依法向久富财富公告送达《行政处罚事先告知书》。请久富财富自本公告发出之日起30日内到上海证监局领取前述《行政处罚事先告知书》，逾期则视为送达。

记者注意到，2021年10月，上海证监局曾发布立案告知书送达公告：因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对久富财富进行立案调查。

2021年3月，上海证监局发布《行政监管措施决定书》送达公告：因财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件，上海证监局决定对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

责编:史健 | 审核:李震 | 总监:万军伟

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