上海亚虹：独立董事2016年度述职报告-亚虹模具有多少人

上海亚虹模具股份有限公司

独立董事 2016 年度述职报告

作为上海亚虹模具股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会的独立董事，

2016 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》等相关法律法规的规定以及《公司章程》、《公司独立董事工作

制度》的要求，主动、有效地履行职责，发表客观、公正的独立意见，切实维护

公司利益和全体股东权益。现将我们 2016 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

刘德普， 1945 年生，本科学历，高级工程师。现任上海市模具行业协会常

务副会长兼秘书长。2012 年 8 月起任上海亚虹模具股份有限公司独立董事。

陆士敏， 1973 年生，本科学历，执业注册会计师。1994 年 1 月至今历任上

海众华沪银会计师事务所有限公司（已更名为众华会计师事务所（特殊普通合伙））

审计部经理助理、审计部部门经理、事务所合伙人、工会主席、监事。2013 年 1

月起任上海亚虹模具股份有限公司独立董事。

赵忠敏， 1967 年生，本科学历，律师。历任松江县第一律师事务所律师，

奉贤县第一律师事务所律师，上海市九鼎律师事务所律师，上海市昆仑律师事务

所主任律师。2012 年 8 月起任上海亚虹模具股份有限公司独立董事。

（二）关于是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事,我们未在公司担任除董事以外的其他职务,与公司及公司

主要股东不存在可能妨碍独立客观判断的关系,我们未从公司及公司主要股东或

有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及股东大会情况

报告期内，我们亲自参加公司的各次董事会，无授权委托出席、缺席情况，

并对各次董事会会议审议的相关议案均做出表决，对重要事项发表了独立意见，

并列席了股东大会，忠实履行独立董事职责。参加会议具体情况如下：

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任期内召开会议次数/亲自出席次数

董事会专门委员会

独立

股东大会 董事会 薪酬与考

董事 审计委员会 战略委员会 提名委员会

核委员会

刘德普 4/4 5/5 - - 1/1 1/1

陆士敏 4/4 5/5 4/4 - 1/1 -

赵忠敏 4/4 5/5 4/4 - - 1/1

2、现场考察及沟通情况

2016 年，我们本着独立、审慎的原则，忠实履行独立董事的职责，积极维

护公司全体股东利益。通过参加董事会、股东大会及各专门委员会会议的机会对

公司进行现场考察，深入了解公司的生产经营情况及财务状况，就涉及公司重大

经营活动与公司董事、监事、高级管理人员及相关负责人及时沟通，共同探讨公

司未来发展，公司对我们的工作给予积极配合和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一） 关联交易情况

基于独立判断的立场，对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损

害公司及股东利益，我们对公司报告期内发生的日常性关联交易进行了调查与了

解，公司在报告期内所发生的关联交易事项均属合理、必要，交易过程遵循了平

等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款及关联交易定价是公允、

合理的，体现了市场定价的原则，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》

规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

（二） 对外担保及资金占用情况

公司严格执行法律法规和《公司章程》中有关公司对外担保的相关规定，截

至 2016 年 12 月 31 日，公司对下属全资子公司提供的担保余额为 1600 万元，

未发生逾期担保情况。且不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况。

（三） 募集资金的使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，不存在变相改变募集资金用

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途，占用、挪用募集资金等违反《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

（2013 年修订）》等相关规定。

（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，公司高级管理人员岗位未发生变更，现有人员设置均衡。公司所

制定的报酬金额与实际发放情况相符，且符合公司绩效考核与薪酬制度的管理规

定，严格按照考核结果发放。

（五）业绩预告及业绩快报情况

报告期内公司不存在《上海证券交易所发生股票上市规则》规定需披露业绩

预告的情形，免于披露业绩预告及业绩快报。

（六） 聘任或者更换会计师事务所情况

报告期内，公司未更换会计师事务所，续聘立信会计师事务所（特殊普通合

伙）为公司 2016 年度财务审计机构。

（七） 现金分红及其他投资者回报情况

公司 2015 年度股东大会审议通过《关于公司 2015 年度利润分配的议案》，

决定 2015 年度不进行利润分配。

（八）公司及股东承诺履行情况

公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际控制人违反

承诺事项的情况。

（九）信息披露的执行情况

公司真实、准确、完整、及时、公平的开展信息披露工作，不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（十）内部控制的执行情况

公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规

的规定，进一步加强公司内部控制制度的建设，推动公司各项内控制度落实。报

告期内，公司的法人治理、业务运营、财务管理以及重大事项决策活动均严格按

照公司内部控制的各项规定执行。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

报告期内，董事会及专门委员会按照法律法规、公司章程和工作细则的要求，

依法合规地开展工作，各专门委员会发挥独立董事的专业知识和经验，对讨论的

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重大事项提出富有建设性的意见，为董事会决策提供支持。会议的召集、召开、

审议、表决程序均符合《公司章程》和相关专门委员会工作细则的规定。

（十二）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

继续完善和健全精细化的生产管理体系。

四、总体评价和建议

报告期内，在公司积极有效的配合和支持下，我们作为公司独立董事，本着

客观、公正、独立的原则，参与公司重大事项的审议，切实维护了公司和股东的

合法权益。

2017 年度，我们将继续勤勉尽责，不断提高自身的履职能力，进一步加强

与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，运用专业知识及经验为公司的发展提

供更多的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护全体股东的合法权

益，推动公司持续、健康、稳定的发展。

独立董事：刘德普、陆士敏、赵忠敏

2017 年 4 月 25 日

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