深圳一大年夜型券商被曝流动性风险更有券商研报现硬伤

新闻热点阅读 149 2024-11-13 18:34:41

深圳一大年夜型券商被曝流动性风险！更有券商研报现“硬伤”

8月6日深圳证监局颁布一则行政处罚决定书，经查何琳2015年6月29日至2016年1月22日在长江证券任职公募基金营销经理，是依法不得买卖股票的证券从业人员。2015年6月29日至2015年11月27日，何琳控制其本人及其母“林晓华”证券账户买卖股票，合计成交金额167.85万元，吃亏2.95万元。

尽量目前尚未有券商产生重大年夜流动性风险，但羁系层的风险警示无疑为全行业敲响警钟。

其中，7月下旬，跳动外汇，深圳证监局辖区某大年夜型证券公司净稳定资金率持续8个交易日在预警尺度以下，流动性笼盖率连续围绕预警尺度上下波动。深圳证监局暗示，各公司应当注意切实做好流动性风险管理工作，加大年夜风险监控力度。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，深圳证监局决定责令何琳依法处置非法持有的股票，并处以5万元罚款。

来历：证监会官网

四是投保基金救助。证券公司通过自救或者其他市场化方式仍然无法化解重大年夜流动性风险的，可以申请使用投保基金。

深圳证监局还宣布，对林炳城、胡映璐、袁玲采纳公开谴责办法；对中山证券管理委员会主任助理黄元华、管委会副主任并兼办公室主任孙学斌、董秘及时任董事会办公室主任石文燕采纳认定为不适当人选。

深圳证监局颁布的《证券期货机构羁系通讯》显示，7月下旬，辖区某大年夜型证券公司净稳定资金率持续8个交易日在预警尺度以下，流动性笼盖率连续围绕预警尺度上下波动。公司曾预计7月底前能将该指标稳定在预警尺度以上，但未能实现。近期，沪深两市交易量连续处于高位，部门证券公司自营持仓、两融规模连续增加，导致流动性指标较为严重。

近日，深圳证监局公布了《证券期货机构羁系通讯》，针对部门证券机构的流动性风险、研究陈诉合规风险、信息系统更新进级风险等问题，予以风险警示。

严打券商及从业者违规行为

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