深圳中金国瑞涉嫌非法集资被查涉案22亿幕后老板实控49家公司

区块链阅读 144 2024-11-13 18:51:58

深圳“中金国瑞”涉嫌非法集资被查：涉案22亿幕后老板实控49家公司

近日，深圳证监局公布了一份关于个别私募基金管理人涉嫌非法集资的风险警示。公告显示，深圳市公安局福田分局在《关于“中金国瑞”基金公司涉嫌非法吸收公众存款案的案件通报》中，对私募基金管理人――深圳市中金国瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪案侦查近况进行通报。

通报载明，2020年2月7日，深圳市人民检察院对犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕，对郑某明等9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕；警方已依法采取查封涉案房产、扣押车辆和冻结涉案账户等措施，并将继续追查涉案资产及资金；警方还将全力收集其他涉案人员的犯罪证据，并依法开展持续打击。

根据深圳市福田警方披露的案件情况，现初步查明，涉案公司实际募集资金总额22.48亿元，支付投资者人本金和利息总额为16.88亿元。目前，警方正在对公司运营成本、佣金提成、投资项目盈亏及个人占有等资金进行深度审计。

据证券时报报道，2019年5月，秦鹏在内部会议上宣布产品清盘，不再募集资金以及正常兑付本金和收益。2019年5月22日清算告知书出来后，许多投资者赶往中金国瑞办公所在地了解情况，获知公司财务负责人周彩虹和风控部负责人项杰明已于4月先后离开，公司处于停业状态。

天眼查显示，中金国瑞全成立于2011年，是一家以全球金融资产投资管理为核心的综合金融服务企业，实际控制人秦鹏持股99%。

北京京安律师事务所张越律师对时间财经表示，据《刑法》第一百七十六条，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。针对数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

“此外，单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。非法集资的法定刑最高为10年有期徒刑，量刑时还会根据从轻减轻情节予以确定”，张越律师表示。

投资者超500人

中金国瑞的微信公众平台显示，中金国瑞集团旗下有中金国瑞基金管理有限公司、中金国瑞投资管理有限公司、中金国富财富管理有限公司、中金国瑞控股有限公司等多家子公司，重点布局黄金投资、金融投资和产业投资三大领域，业务涵盖黄金投资、证券投资基金、财富管理、家族信托、产业投资等。

从发展历程来看，中金国瑞在2011年成立基金公司，从事量化对冲研究，2013年发行固收基金-中金汇富，2014年固定收益基金规模破亿元，2015年基金总规模超5亿元，2016年全面实施综合金融战略，基金专户规模达到50亿元，固定收益类规模达30亿元。

据2019年7月中金国瑞发布的《资产重组公众简报》，公司于2019年5月发生流动性兑付危机，公司决定暂停募集资金，清点公司自行持有以及对外投资的资产，最大限度弥补投资人的损失。

据证券时报报道，根据《投委会与秦鹏见面会议纪要》显示，牵涉其中的投资人总共有503个，总投资金额高达9.4亿元。其中，投资1000万元以上的有18人，50万元以下的有204人，占投资人总数的40.6%，大部分投资人的出资金额介于50万元至1000万元之间。

关于资金去向，《券商中国》称，相关工作人员通过在会议上和秦某对话时得知以下信息：2.5亿元发放利息；1.5亿元发放员工提成；2亿元为公司前期亏损；0.9亿元为公司日常运作；0.3亿元用于软件研发资金；余下资金用于投资：参股投资云南现代矿业勘察有限公司；全资投资蛟河市正益石材有限公司，注册资金3000万元，实缴资金未提及；全资投资华世医药公司，注册资金为10200万元，实缴资金未提及；全资投资香港富盈基金等，此外还有其他一些小的投资项目。

报道还称，2019年6月，秦鹏终于露面与投资者代表协商清算事宜。在这次会议上，秦鹏签下一份还款保证书称，“本人秦鹏承诺以个人名下及关联人代持的所有资产，以及未来可能的所有收入，作为偿还中金国瑞、中金国瑞控股及中金万能投资有关的汇富基金、黄金合同、债券转让合同、中金万能投资合同的投资者的未清偿投资本金和利息的还款来源。”

从危机爆发到警方通报，成立9年中金国瑞在半年多的时间内瞬间倾倒，相关高管或面临牢狱之灾。深圳福田警方表示，现已依法查封涉案房产3套、扣押车辆1台，冻结涉案账户30余个，并将继续追查涉案资产及资金；敦促相关欠款企业及个人，依法履行还款义务并及时归还涉案资金；将全力收集其他涉案人员的犯罪证据，并依法开展持续打击。

实控49家公司

中金国瑞基金的法定代表人、董事长为秦鹏。天眼查简介显示，秦鹏曾就职于招商银行、银泰证券，精通国际金融投资、对冲基金、并购重组、商业模式重构、股权投资等。

除中金国瑞外，秦鹏还实际控制深圳市中金环境治理有限公司、贵州华世本草种植科技有限公司、康养贵州华世康养旅游产业发展有限公司、医院华世医院有限公司、贵州华世生物医药销售有限公司等49家公司，涉及环境治理、旅游、生物医疗、养老等行业。

秦鹏很少出现在公开报道中，可查的信息也较为有限。2019年6月，中金国瑞在微信公众平台发布了一篇名为《关于公司资产重组工作的说明》的文章。

上述文章称，自2019年5月17日起，大量非理性投资人对秦鹏及家人进行各种电话与短信恐吓。无奈之下为保护家人，秦鹏夫妻决定于5月19日离婚，尽管双方离婚，但原有双方的资产都积极出售用于兑付投资人。

此外，秦鹏并并非办理中国香港移民手续，而是取得中国香港工作签证。自宣布重组以来秦鹏从未离开过中国边境，并承诺，一定不会采取离境、移民等方式逃避应该承担的法律责任。